第六屆監(jiān)事會第五次會議決議公告

欄目：公司公告發(fā)布時間：2023-08-29

證券代碼：002213 證券簡稱：大為股份公告編號：2023-086

深圳市大為創(chuàng)新科技股份有限公司

第六屆監(jiān)事會第五次會議決議公告

本公司及監(jiān)事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

一、監(jiān)事會會議召開情況

深圳市大為創(chuàng)新科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）第六屆監(jiān)事會第五次會議通知于2023年8月23日以專人送達、電子郵件等方式送達。會議于2023年8月28日以通訊表決方式召開，會議由監(jiān)事會主席李文瑾女士召集并主持。本次會議應出席監(jiān)事3名，實際出席監(jiān)事3名，公司董事會秘書列席了本次會議。本次會議的召集、召開符合《公司法》和《公司章程》的有關規(guī)定。

二、監(jiān)事會會議審議情況

1.會議以3票同意、0票反對、0票棄權，審議通過了《關于調(diào)整2023年股票期權與限制性股票激勵計劃相關事項的議案》。

根據(jù)公司2023年第二次臨時股東大會的授權，公司對2023年股票期權與限制性股票激勵計劃（以下簡稱“本次激勵計劃”）首次授予激勵對象名單和授予數(shù)量進行了調(diào)整。調(diào)整后，公司本次激勵計劃的首次授予激勵對象人數(shù)由27人調(diào)整為26人，其中股票期權的首次授予激勵對象由14人調(diào)整為13人，限制性股票的首次授予激勵對象為13人；本次激勵計劃擬授予激勵對象權益總計為200.00萬份，首次授予激勵對象權益數(shù)量由173.59萬份調(diào)整為167.73萬份，其中本次激勵計劃首次授予的股票期權數(shù)量由65.37萬份調(diào)整為59.51萬份，本次激勵計劃首次授予的限制性股票數(shù)量為108.22萬股；本激勵計劃預留授予激勵對象權益數(shù)量由26.41萬份調(diào)整為32.27萬份，其中本次激勵計劃預留授予的股票期權數(shù)量由9.63萬份調(diào)整為15.49萬份，本次激勵計劃預留授予的限制性股票數(shù)量為16.78萬股。

經(jīng)認真審核，監(jiān)事會認為：本次激勵計劃首次授予激勵對象名單和授予數(shù)量的調(diào)整符合《上市公司股權激勵管理辦法》和《公司2023年股票期權與限制性股票激勵計劃》等相關法律、法規(guī)的規(guī)定，不存在損害股東利益的情形，不會對公司財務狀況及經(jīng)營成果產(chǎn)生實質(zhì)性影響。調(diào)整后的首次授予激勵對象均符合《公司2023年股票期權與限制性股票激勵計劃》及相關法律、法規(guī)所規(guī)定的激勵對象的條件，其作為本次激勵計劃首次授予激勵對象的主體資格合法、有效。

監(jiān)事會同意公司對2023年股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單和授予數(shù)量進行調(diào)整。

獨立財務顧問和律師事務所對該事項出具了獨立財務顧問報告和法律意見書。

《關于調(diào)整2023年股票期權與限制性股票激勵計劃相關事項的公告》（公告編號：2023-087）具體內(nèi)容詳見2023年8月29日《證券時報》《中國證券報》《上海證券報》《證券日報》和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）；《上海市錦天城（深圳）律師事務所關于深圳市大為創(chuàng)新科技股份有限公司2023年股票期權與限制性股票激勵計劃調(diào)整和首次授予相關事項的法律意見書》《上海信公軼禾企業(yè)管理咨詢有限公司關于深圳市大為創(chuàng)新科技股份有限公司2023年股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予相關事項之獨立財務顧問報告》具體內(nèi)容詳見2023年8月29日巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）。

2.會議以3票同意、0票反對、0票棄權，審議通過了《關于向激勵對象首次授予股票期權與限制性股票的議案》。

除1名激勵對象因個人原因自愿放棄認購股票期權外，本次授予的激勵對象與公司2023年第二次臨時股東大會批準的本次激勵計劃中規(guī)定的首次授予激勵對象范圍相符。

本次擬獲授股票期權/限制性股票的激勵對象均具備《公司法》《公司章程》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的任職資格，符合《上市公司股權激勵管理辦法》等文件規(guī)定的激勵對象條件，不存在《上市公司股權激勵管理辦法》第八條規(guī)定的不得成為激勵對象的情形，激勵對象中無獨立董事、監(jiān)事、單獨或合計持有公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女。本次擬獲授股票期權/限制性股票的激勵對象主體資格合法、有效，滿足獲授條件。

公司和本次授予激勵對象均未發(fā)生不得授予股票期權/限制性股票的情形，公司本次激勵計劃設定的激勵對象獲授股票期權/限制性股票的條件已經(jīng)滿足。

監(jiān)事會同意公司以2023年8月28日作為首次授權/授予日，向符合授予條件的13名激勵對象授予59.51萬份股票期權，行權價格為12.43元/份；向符合授予條件的13名激勵對象授予108.22萬股限制性股票，授予價格為7.77元/股。

獨立財務顧問和律師事務所對該事項出具了獨立財務顧問報告和法律意見書。

《關于向激勵對象首次授予股票期權與限制性股票的公告》（公告編號：2023-088）具體內(nèi)容詳見2023年8月29日《證券時報》《中國證券報》《上海證券報》《證券日報》和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）；《上海市錦天城（深圳）律師事務所關于深圳市大為創(chuàng)新科技股份有限公司2023年股票期權與限制性股票激勵計劃調(diào)整和首次授予相關事項的法律意見書》《上海信公軼禾企業(yè)管理咨詢有限公司關于深圳市大為創(chuàng)新科技股份有限公司2023年股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予相關事項之獨立財務顧問報告》具體內(nèi)容詳見2023年8月29日巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）。